城市水業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的幾種方式

余池明

摘要：根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)介紹在供水與污水處理業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)壓力有四種方式：市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)、資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和比較競(jìng)爭(zhēng)。
關(guān)鍵字：市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)、比較競(jìng)爭(zhēng)

the competition forms in the urban water industry
YU CHIMING national training center for mayors of china 100029

summary: introduction four forms of competition in the urban water industry.
key words: competion for the market, comparative competition

中國(guó)建設(shè)報(bào) 2003-07-04

　　公用事業(yè)市場(chǎng)化的核心是建立特許經(jīng)營(yíng)制度，開放市場(chǎng)，引入競(jìng)爭(zhēng)。
　　城市供水與污水處理業(yè)具有高度資本密集、使用生命周期長(zhǎng)、資產(chǎn)專用性強(qiáng)、沉淀成本大和傳輸成本高的特征，傳統(tǒng)上一直被認(rèn)為是一個(gè)自然壟斷行業(yè)，即水務(wù)市場(chǎng)存在嚴(yán)重的“市場(chǎng)失靈”。與煤氣、電力、電信等其它網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)相比，在供排水行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)更加困難，原因是供排水的管網(wǎng)是總成本的最主要成分，只有壟斷才能有效經(jīng)營(yíng)。
　　因此，對(duì)于供水與污水處理業(yè)的各個(gè)方面來說，競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)自然產(chǎn)生。但是，在開放市場(chǎng)引入私營(yíng)部門參與之前，對(duì)水業(yè)進(jìn)行改組，按照其經(jīng)濟(jì)技術(shù)特征，將水業(yè)細(xì)分成自然壟斷和競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)節(jié)，分別考慮不同的規(guī)制和競(jìng)爭(zhēng)政策，并選擇競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的參與方式，是可以引入競(jìng)爭(zhēng)力量的。
　　具體來說，供水行業(yè)及污水處理業(yè)的管網(wǎng)部分屬于自然壟斷部分，有可能通過特許經(jīng)營(yíng)的方式引入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)（competition for the market），而水處理(生產(chǎn))和污水處理環(huán)節(jié)一般是可以引入直接競(jìng)爭(zhēng)的。
　　根據(jù)先行進(jìn)行水業(yè)改革的發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在供水與污水處理業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)壓力有四種方式：
　　一是在提供服務(wù)方面的直接競(jìng)爭(zhēng)，有時(shí)也稱為“市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)（competition in the market）”；
　　二是為獲得提供供排水服務(wù)的權(quán)力的競(jìng)爭(zhēng)（通過特許經(jīng)營(yíng)或其它合同），常常稱為“市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)”（competition for the market)，也就是為獲得進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的權(quán)利而進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)；
　　三是由于水業(yè)在資本市場(chǎng)融資而派生的競(jìng)爭(zhēng)壓力；
　　四是比較競(jìng)爭(zhēng)或標(biāo)準(zhǔn)（yardstick）競(jìng)爭(zhēng)，又稱為區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)，即對(duì)不同城市的水業(yè)經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較而產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)壓力。

市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)

　　供水市場(chǎng)的直接競(jìng)爭(zhēng)具體有四種情況：即管網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)、私人供水、零售競(jìng)爭(zhēng)和共用管網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
　　由于管網(wǎng)投資巨大，一般情況下重復(fù)建設(shè)管網(wǎng)是不經(jīng)濟(jì)的。但在原有供水企業(yè)效率和服務(wù)極差的情況下，建設(shè)新的競(jìng)爭(zhēng)性的管網(wǎng)在經(jīng)濟(jì)上是合算的。
　　私人供水是指消費(fèi)者自己供水，或若干用戶集體供水，而不依靠現(xiàn)有的公用企業(yè)供水。由私人自己供水必須在靠近消費(fèi)者有合適的水資源的條件下才可行。
　　零售競(jìng)爭(zhēng)有兩種情況：一種情況是指新進(jìn)入的企業(yè)獲得某一地區(qū)的供水權(quán)，但繼續(xù)向原有供水企業(yè)獲得批發(fā)的水；另一種情況是單純水的銷售，即新進(jìn)入的企業(yè)通過水的批發(fā)和零售的價(jià)差獲得收入，但不投資建設(shè)分銷設(shè)施。
　　共用管網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)也有兩種情況：一種情況是接入同一管網(wǎng)的縱向一體化的供水企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，另一種情況是縱向分離的零售企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，這些企業(yè)共享一個(gè)管網(wǎng)的接入服務(wù)，并向競(jìng)爭(zhēng)性的水批發(fā)企業(yè)購(gòu)水。共用管網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)是制定公平合理的接入價(jià)格。只要制定合理的管網(wǎng)使用費(fèi)，與其他企業(yè)達(dá)成互惠互利的使用管網(wǎng)的協(xié)議，那么縱向一體化的供水企業(yè)有與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作共同使用管網(wǎng)的激勵(lì)。
　　共用管網(wǎng)要順利運(yùn)作，要滿足三個(gè)條件：一是相關(guān)各方就接入價(jià)格達(dá)成一致，若達(dá)不成一致，規(guī)制部門進(jìn)行干預(yù)；二是最初的接入價(jià)格應(yīng)接近邊際成本，然后隨著時(shí)間進(jìn)行調(diào)整；三是在位經(jīng)營(yíng)者對(duì)接入企業(yè)的收費(fèi)要與對(duì)自己的收費(fèi)一致，這要求在位經(jīng)營(yíng)企業(yè)將其批發(fā)供水（bulk supply）、輸送和零售環(huán)節(jié)的會(huì)計(jì)核算分開。
　　產(chǎn)業(yè)越分散，越有利于競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)水業(yè)進(jìn)行縱向分解或橫向分解，有利于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。通過垂直分解，不同的企業(yè)分別負(fù)責(zé)供水、分銷和污水處理。如果在位經(jīng)營(yíng)者有超額利潤(rùn)，其他企業(yè)可以通過投標(biāo)取得經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)在位經(jīng)營(yíng)者形成壓力。通過水平分解，引入多家公司，每個(gè)公司擁有較小的服務(wù)區(qū)域，各公司之間展開競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，水平分解要考慮管網(wǎng)管理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)是低于50萬(wàn)消費(fèi)者，經(jīng)營(yíng)效率將達(dá)不到最優(yōu)水平。

市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)

　　當(dāng)潛在的合同伙伴為獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、租賃權(quán)或管理合同而競(jìng)標(biāo)時(shí)，就發(fā)生為進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)的主要優(yōu)點(diǎn)是競(jìng)爭(zhēng)可以壓低服務(wù)價(jià)格，使服務(wù)價(jià)格接近真實(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，同時(shí)只有有實(shí)力，經(jīng)營(yíng)效率高的企業(yè)能夠獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)。價(jià)格的降低和效率的提高可以使消費(fèi)者得到實(shí)惠。如果合同定期重新投標(biāo)，那么這種競(jìng)爭(zhēng)能帶來最大的好處。對(duì)于簡(jiǎn)單的服務(wù)合同，可以每年進(jìn)行一次招標(biāo)。但對(duì)于管理和租賃合同，由于需要私營(yíng)伙伴經(jīng)營(yíng)整個(gè)企業(yè)，所以合同期限要長(zhǎng)一點(diǎn)。在要求私營(yíng)部門進(jìn)行大量資本投資的情況下，也不能頻繁地重新招標(biāo)。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)重新投標(biāo)要求對(duì)在位經(jīng)營(yíng)者投資的資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓和補(bǔ)償做詳細(xì)的規(guī)定。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)如果有許多不同的私營(yíng)部門企業(yè)參與投標(biāo)，那么這種競(jìng)爭(zhēng)就能減少壟斷力量的濫用。
　　在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)中，能否獲得合同部分取決于公司在其他城市的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，因此公司的信譽(yù)很重要。如果規(guī)定公司公布連續(xù)的公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)信息，那么這種信譽(yù)效應(yīng)會(huì)更強(qiáng)。如果只有少數(shù)大公司進(jìn)入供排水業(yè)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)的有效性就會(huì)受到制約。過分嚴(yán)格的前提條件，如要求投標(biāo)企業(yè)在水業(yè)有長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)和雄厚的金融資源，也不利于使競(jìng)爭(zhēng)活躍起來。供排水的很多環(huán)節(jié)在技術(shù)上并不困難（很多技術(shù)專家可以聘用），重要的是一個(gè)公司在運(yùn)作有大量和多樣化消費(fèi)者的基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)方面要有經(jīng)驗(yàn)。促進(jìn)投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性的方法是支持地方企業(yè)參與、擴(kuò)大私營(yíng)伙伴的范圍，辦法包括經(jīng)理層融資收購(gòu)（management buyout）和部分出售股份。

資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

　　資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和資產(chǎn)剝離出售都有關(guān)系。在位企業(yè)如果經(jīng)營(yíng)欠佳，那么效率高的公司可以通過收購(gòu)其股份而獲得控制權(quán)取而代之，這樣就會(huì)產(chǎn)生資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。由于管理不善的公司股票價(jià)格趨于下降，這種被其它公司收購(gòu)取代的可能性就加大了。管理不善也使進(jìn)一步投資所需要的貸款成本提高。在極端情況下，經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，這種壓力這是提高效率的強(qiáng)大動(dòng)力。但是，如果資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)不發(fā)達(dá)，那么這種競(jìng)爭(zhēng)就難以成為提高管理效率的動(dòng)力。

比較競(jìng)爭(zhēng)

　　比較競(jìng)爭(zhēng)有幾種可能的形式：
　　一是按同行業(yè)其它企業(yè)的成本來確定服務(wù)價(jià)格，使企業(yè)產(chǎn)生通過降低成本增加利潤(rùn)的動(dòng)力；
　　二是規(guī)制當(dāng)局對(duì)不同地區(qū)同類企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行比較，預(yù)測(cè)其效率，并確定價(jià)格上限；
　　三是在媒體上公布各公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的比較結(jié)果，這是簡(jiǎn)單而有力的手段。
　　比較競(jìng)爭(zhēng)的的目的是為消費(fèi)者、管制當(dāng)局、公用企業(yè)的經(jīng)理提供關(guān)于公用企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的動(dòng)態(tài)信息。把比較競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格控制方案一起使用，可以把合理的效率目標(biāo)納入允許的價(jià)格增長(zhǎng)中。比較競(jìng)爭(zhēng)幫助消費(fèi)者判斷他們接受的服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和是否物有所值。比較競(jìng)爭(zhēng)可向私營(yíng)參與者傳遞明確的壓力，促使他們改善經(jīng)營(yíng)。最后比較競(jìng)爭(zhēng)為公用企業(yè)經(jīng)理提供有價(jià)值的信息，知道自己做得怎樣。進(jìn)行比較的公用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境越相似，越容易引入比較競(jìng)爭(zhēng)。仔細(xì)選擇比較目標(biāo)可減少公用企業(yè)差異的影響。任何區(qū)域比較競(jìng)爭(zhēng)方案都要權(quán)衡利弊，避免管制成本過高和過度干預(yù)，要使數(shù)據(jù)的要求盡可能小，同時(shí)又保證比較的精確性和綜合性。
　　能夠引進(jìn)哪一種競(jìng)爭(zhēng)形式很大程度上取決于私營(yíng)部門參與的方式。