邯鄲市自來水公司王曉輝

　　摘　要　我國小城鎮(zhèn)供水事業(yè)所需大量資金可采用BOT融資方式解決。BOT方式對政府而言，最大的吸引力就是這種方式不需要政府負(fù)責(zé)項目的資金計劃和準(zhǔn)備，引進資金用于項目建設(shè)而政府卻無債務(wù)負(fù)擔(dān)。對于項目的運營公司而言，利用這種投資和融資方式，可以獲得相對長期穩(wěn)定的效益。采用BOT方式有利于促進我國小城鎮(zhèn)的供水事業(yè)的大發(fā)展。
　　關(guān)鍵詞　小城鎮(zhèn)供水事業(yè)　BOT融資方式　　特許合同

　　目前我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu)正在進行戰(zhàn)略性調(diào)整。調(diào)整的方向之一，就是充分考慮現(xiàn)有小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平、區(qū)位優(yōu)勢和資源條件，以及今后的發(fā)展?jié)摿Γ涌煨〕擎?zhèn)建設(shè)，把一批小城鎮(zhèn)建設(shè)成為具有較強帶動能力的農(nóng)村區(qū)域經(jīng)濟文化中心，使全國的城鎮(zhèn)化水平有顯著提高。無疑，今后一個時期，我國的小城鎮(zhèn)建設(shè)將會有一個大的發(fā)展。
　　據(jù)統(tǒng)計，目前我國農(nóng)村（非自來水用戶）人均生活用水量為20～30L/d，而城鎮(zhèn)人均家庭生活用水量在70L/d以上。同時，要維持一個城鎮(zhèn)經(jīng)濟社會的正常運轉(zhuǎn)，至少還需要有與整個城鎮(zhèn)家庭生活用水總量相等的市政和商業(yè)機構(gòu)用水量。從農(nóng)村到小城鎮(zhèn)，再從小城鎮(zhèn)到作為區(qū)域經(jīng)濟文化中心的較大城鎮(zhèn)，這種人口的機械增長、各項基礎(chǔ)設(shè)施和各種商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展，都將會使現(xiàn)有的供水規(guī)模及水源工程無法滿足需要。因此，供水設(shè)施建設(shè)成為小城鎮(zhèn)發(fā)展極其重要的基礎(chǔ)組成部分。
　　興建供水設(shè)施，需要大量的資金。對地方政府來說，是否可以尋求一種方式，不用籌措資金，又不向銀行貸款來解決供水設(shè)施建設(shè)問題呢？答案是肯定的，實踐證明也是成功的，這就是國際上廣泛采用的BOT方式。

一、關(guān)于BOT

　　BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的縮寫，意指“建設(shè)—運營—移交”，是國際上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面常用的融資方式。它是政府部門通過特許權(quán)協(xié)議，在規(guī)定時間內(nèi)，將項目授予外商為特許權(quán)項目成立的項目公司，由項目公司負(fù)責(zé)該項目的計劃、設(shè)計、投融資和建設(shè)，并經(jīng)所在國政府特許，在一定時期內(nèi)運營該項目。特許期滿，項目公司將特許權(quán)項目無償移交給當(dāng)?shù)卣块T。
　　BOT方式對政府而言，最大的吸引力就是這種方式不需要政府負(fù)責(zé)項目的資金計劃和準(zhǔn)備，引進資金用于項目建設(shè)而政府卻無債務(wù)負(fù)擔(dān)。對于項目的運營公司而言，通過獲得特許經(jīng)營權(quán)，利用投資和融資方式，對項目進行建設(shè)和運營管理，可以獲得相對長期穩(wěn)定的效益。
　　特別要指出的是，采用BOT方式，全部引進外資無需國內(nèi)任何擔(dān)保，不存在增加外債的問題；由于商業(yè)運作的色彩極為明顯，有利于幫助基礎(chǔ)設(shè)施使用者建立起付費使用的觀點，提高基礎(chǔ)設(shè)施使用效率，促進良性循環(huán)；有利于建立一種機制，使投資者、使用者和其他有關(guān)方面共同承擔(dān)建設(shè)風(fēng)險，從而提高項目選擇決策的科學(xué)性，縮短建設(shè)工期，提高建設(shè)效率。為此，這一融資方式引起了我國各有關(guān)部門的極大興趣，自上世紀(jì)九十末年代以來，BOT項目在我國獲得了較快的發(fā)展。目前仍有許多項目正在招商運作之中，我國的BOT項目開展方興未艾。

二、BOT項目實施步驟

　　一個完整的BOT項目運作過程包括確定項目、選擇項目公司、項目建設(shè)、運營和移交五個主要步驟。
　　第一步，確定項目
　?。保鶕?jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展情況提出項目設(shè)想。
　?。玻刚堊稍儥C構(gòu)對項目進行技術(shù)、經(jīng)濟論證。
　?。常凑栈窘ㄔO(shè)程序完成項目立項審批手續(xù)。
　　第二步，選擇項目公司
　　項目公司的選擇有兩種方式：一種是協(xié)商方式，另一種是招標(biāo)方式。我國現(xiàn)有BOT項目基本都是采用協(xié)商方式，國外應(yīng)用較多的是招標(biāo)方式。由于BOT方式需要談判的條件較多，協(xié)商方式成功率較低，即使成功，由于缺乏競爭，項目成本往往較高，但有時速度較快。采用招標(biāo)方式，步驟如下：
　?。保凶稍儥C構(gòu)編制招標(biāo)文件。
　　２．公開招投標(biāo)（發(fā)表招標(biāo)公告、進行資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、投標(biāo)者準(zhǔn)備標(biāo)書、開標(biāo)與評標(biāo)）。
　　３．合同談判（開標(biāo)評標(biāo)后，要對評標(biāo)結(jié)果進行排序，選擇２～３家公司進行合同談判。首先與第一標(biāo)進行談判，若成功，則轉(zhuǎn)向下一步，否則，轉(zhuǎn)向第二標(biāo)進行談判）。
　?。矗c項目公司簽約（內(nèi)容通常包括特許權(quán)期限、項目的技術(shù)和經(jīng)營、材料的供應(yīng)、稅收、出資者的信用程度、政府的支持和項目設(shè)施移交的期限、爭議的解決方式等）。
　　第三步，項目建設(shè)
　?。保椖抗荆ㄒ话闶俏幸患易稍儥C構(gòu)）對項目進行詳細(xì)設(shè)計。
　?。玻谫Y。
　?。常椖抗九c一個建筑公司簽定承包合同，通常是總承包方式的交鑰匙合同。
　?。矗ㄖ緦椖窟M行施工并交付項目公司（期間，承包商一般不歡迎政府干涉項目，但項目成本的最終承擔(dān)者是用戶，項目的最終擁有者是政府，為保證項目質(zhì)量，降低成本，政府對項目進行監(jiān)督并適當(dāng)參與項目工作是必要的。深圳沙角Ｂ電廠設(shè)備招標(biāo)，由于政府參加了監(jiān)督，價格降低了５億港元）。
　　第四步，運營
　　項目公司在BOT項目期內(nèi)，自己來運營，或者通過合同，委托一家獨立的專業(yè)運營公司來運營。
　　第五步，移交
　　當(dāng)BOT項目期滿，政府或其委托機構(gòu)對項目設(shè)備進行檢查，以確認(rèn)是否符合規(guī)定的質(zhì)量要求。若設(shè)備有問題，則政府可以要求項目公司作一定的修理或更換工作。然后，項目公司把整套設(shè)備移交政府。政府可以自己運營這些設(shè)備，也可以選擇與該項目公司議定延續(xù)特許協(xié)議，或者與具有競爭力的公司議定一個新的特許權(quán)協(xié)議。

三、采用BOT方式發(fā)展城鎮(zhèn)供水事業(yè)應(yīng)注意的問題

　?。保J(rèn)真做好項目論證的前期工作
　　城鎮(zhèn)供水項目實施BOT需要做大量的前期工作，如對項目進行技術(shù)的和經(jīng)濟的詳細(xì)論證，提出符合立項審批要求的項目建議書和可行性研究報告。項目論證要建立在城鎮(zhèn)水資源綜合利用規(guī)劃的基礎(chǔ)上，而一個城鎮(zhèn)的水資源綜合利用規(guī)劃應(yīng)包括水資源中長期供求、供水水源、節(jié)水、污水資源化和水資源保護等專項規(guī)劃。規(guī)劃里要明確城鎮(zhèn)供水水資源必須依照“先地表水、后地下水，先當(dāng)?shù)厮?、后過境水”的次序，采取“多庫串聯(lián)，水系聯(lián)網(wǎng)，地表水與地下水聯(lián)調(diào)，優(yōu)化配置水資源”的方式，提高城鎮(zhèn)供水保證率。
　?。玻眄?biāo)Y源管理體制
　　要想順利地采用BOT方式積極發(fā)展城鎮(zhèn)供水業(yè)，就必須首先建立科學(xué)合理的水資源管理新體制——對區(qū)域的防洪、除澇、蓄水、供水、節(jié)水、水資源保護、污水處理回用、地下水回灌等實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一調(diào)配、統(tǒng)一發(fā)放取水許可證、統(tǒng)一征收水資源費、統(tǒng)一管理水量和水質(zhì)，實現(xiàn)城鄉(xiāng)水務(wù)一體化。
　?。常卫巫プOT項目的核心——特許合同
　　特許合同是BOT項目的核心，它明確了在特許期內(nèi)政府和項目公司的權(quán)利與義務(wù)，反映了雙方的風(fēng)險與回報。合同條款一定要嚴(yán)密，過于簡單，一旦出現(xiàn)遺漏問題，往往會由此產(chǎn)生糾紛。因此，政府應(yīng)該聘請有經(jīng)驗的專業(yè)咨詢公司作顧問，在項目合同的嚴(yán)密性上狠下功夫。特別強調(diào)，在特許期內(nèi)，項目公司雖擁有特許權(quán)項目設(shè)施的所有權(quán)，以及為特許權(quán)項目進行投融資、工程設(shè)計、施工建設(shè)、設(shè)備采購、運營管理和合同收費的權(quán)利，并承擔(dān)對特許項目的設(shè)施進行維修養(yǎng)護的義務(wù)，但更要明確和細(xì)化政府部門具有對特許權(quán)項目監(jiān)督、檢查、審計，以及如發(fā)現(xiàn)項目公司有不符合特權(quán)協(xié)議規(guī)定的行為，予以糾正并依法處罰的權(quán)力。
　?。矗畡?chuàng)造良好的投資環(huán)境，盡可能降低投資風(fēng)險
　　投資環(huán)境的建設(shè)包括經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境和法律環(huán)境等。應(yīng)該充分認(rèn)識到，BOT項目的前期工作較為復(fù)雜，它既涉及到政府部門與非政府部門之間的談判與合作，又牽涉到許多需要相互之間良好協(xié)調(diào)的關(guān)鍵機構(gòu)，如政府部門、項目部門、項目投資者、用戶等，它既涉及包括金融、稅收、外匯等經(jīng)濟問題，也涉及法律、公眾利益、環(huán)境保護等社會問題。由于BOT項目涉及到公眾利益并且需要以土地、交通、能源、通信、人力資源等為基礎(chǔ)進行實施，因此，BOT項目的成功在很大程度上取決于項目所在地政府是否給予強有力的支持，即項目所在地的投資環(huán)境是否有利。

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