林柯
寧?？h給排水建設(shè)管理辦公室

　　摘要：結(jié)合寧海污水廠總承包建設(shè)項目的實踐經(jīng)驗，分析總承包模式的特點和優(yōu)缺點，建設(shè)項目中業(yè)主和承包商面臨的風(fēng)險因素以及風(fēng)險管理的特點，最后提出降低風(fēng)險的措施建議。
　　關(guān)鍵詞：建設(shè)項目　 總承包　 風(fēng)險管理

Risk Analysis and Management of Construction Project

Linke

　　Combing thepractical experience with contracted Construction Project in NinghaiWaste-water treatment factory, analyze the characteristics and advantages andshortcoming of the whole contracted Construction Project, the risk factor andthe characteristics of the risk management that owner and contractor will facein the project of construction, put forward the measure and suggestion to lowerthe risk finally.
　　Key Words: ConstructionProject　wholecontract　 Risk Ｍanagement

1、項目背景

　 寧?？h污水處理廠工程規(guī)模按總體規(guī)劃、一次設(shè)計、分批實施的原則，設(shè)計總規(guī)模12萬噸/日，近期6萬噸/日，本期規(guī)模為3萬噸/日，進(jìn)、出水水質(zhì)見表-1，采用改進(jìn)型SBR工藝，出水水質(zhì)符合國家標(biāo)準(zhǔn)城鎮(zhèn)二級加強(qiáng)處理廠的一級排放標(biāo)準(zhǔn)。該項目2001年列入寧波市重點工程，工程總投資：污水廠7630萬元（包括土地征用費(fèi)等前期費(fèi)用），污水管2350萬元。

進(jìn)、出水水質(zhì)　　　　　　　　　　　表-1

　　2000年寧?？h政府計劃采用BOT投資方式，特許期限25年，把污水項目推向市場，但經(jīng)過2年的艱苦談判，沒有取得理想的效果。項目參與單位要求的投資回報率均高于銀行利率，為了降低投資項目的工程造價和配合生態(tài)示范縣的驗收，決定放棄BOT投資方式而自行投資，項目采取公開招標(biāo)和EPC（設(shè)計—采購—施工）總承包方式，2003年1月22日開標(biāo)，由北京清華永新和寧波宏海建設(shè)有限公司聯(lián)合體以3058萬元中標(biāo)，2003年6月16日經(jīng)寧波市計委批準(zhǔn)開工建設(shè)。
　　該項目由建設(shè)單位寧海縣建設(shè)局負(fù)責(zé)融資，除爭取國家政策獲得國債資金600萬元外資金全部自籌；建設(shè)單位負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行監(jiān)督檢查，為項目提供所有的后勤保障和辦理各種工程建設(shè)手續(xù)。
　　中標(biāo)聯(lián)合體的權(quán)利和義務(wù)：（1）、負(fù)責(zé)廠區(qū)內(nèi)施工圖設(shè)計、設(shè)備制造或采購、建筑施工、設(shè)備安裝、工藝調(diào)試、一年時間內(nèi)的監(jiān)控、維護(hù)和維修服務(wù)、竣工檢驗合格后兩年的質(zhì)量保證期；（2）、定期向建設(shè)單位提供項目進(jìn)展和運(yùn)行報告；（3）、為項目提供各種可能的保險，確保服務(wù)質(zhì)量。當(dāng)整個工程未能通過所進(jìn)行的重復(fù)完工檢驗或竣工檢驗時，建設(shè)單位有權(quán)：A、在進(jìn)行一次重復(fù)的檢驗；B、拒收整個工程，再次未能通過復(fù)檢則沒收合同總價10%的履約保證金，并保留進(jìn)一步索賠的權(quán)利；C、達(dá)不到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包人應(yīng)承擔(dān)招標(biāo)書、合同書、協(xié)議條款中所有關(guān)于違約賠償?shù)呢?zé)任和義務(wù)。
　　采總價固定不可調(diào)的合同形式，工程設(shè)備采購在建設(shè)單位的監(jiān)督下進(jìn)行，如果采購價低于標(biāo)書中投標(biāo)價的15%時，設(shè)備價格按采購價計算。

2、總承包模式的特點和優(yōu)缺點

　　工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。工程總承包并不是一般意義上施工承包的重復(fù)式疊加，它是具有獨(dú)特內(nèi)涵的一種管理專業(yè)，是一種以向業(yè)主交付最終產(chǎn)品服務(wù)為目的，對整個工程項目實行整體構(gòu)思，全面安排，協(xié)調(diào)運(yùn)行的前后銜接的承包體系。它將過去分階段分別管理的模式變?yōu)楦麟A段通盤考慮的系統(tǒng)化管理，使工程建設(shè)項目管理更加符合建設(shè)規(guī)律和社會化大生產(chǎn)的要求。
　　工程總承包主要有以下幾種方式:（1）、設(shè)計采購工程總承包（EPC）：工程總承包企業(yè)承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)；（2）、交鑰匙總承包；（3）、設(shè)計－施工總承包（D-B）；根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計－采購總承包（E－P）、采購－施工總承包（P－C）等方式。
　　積極推行工程總承包是適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和加入市貿(mào)組織后新形勢的必然要求。鼓勵施工總承包資質(zhì)的勘察、設(shè)計和施工企業(yè)通過改造和重組，建立與總承包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，或組成聯(lián)合體對工程項目進(jìn)行聯(lián)合總承包，提倡具備條件的建設(shè)項目采用工程總承包和工程項目管理方式組織建設(shè)。
　　工程總承包方式的推廣基于其內(nèi)在的優(yōu)越性：第一，設(shè)計和施工深度交叉，降低了工程造價。由于設(shè)計—施工合同承包商在設(shè)計的早期階段就介入了項目，因此他能夠把自己在施工方法、降低成本、縮短工期、設(shè)計是否能在施工中實現(xiàn)等方面的知識、專業(yè)技能和經(jīng)驗體現(xiàn)在設(shè)計文件之中。顯然，這樣的設(shè)計在施工階段出現(xiàn)問題的可能性會大大減少。另一方面，承包商在設(shè)計階段就對施工階段可能遇到的問題早早有了準(zhǔn)備，許多在開工之前就可以得到解決。再者，設(shè)計和施工人員在設(shè)計階段就有了許多接觸和交流意見的機(jī)會。當(dāng)項目進(jìn)入施工階段遇到問題時，問題解決起來自然也就快得多。設(shè)計和施工過程的深度交叉，能夠在保證工程質(zhì)量的前提下，最大幅度地降低成本；第二，工程總承包方式對建設(shè)周期和工程質(zhì)量的影響。實現(xiàn)設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行全過程的質(zhì)量控制，能夠在很大程度上消除了質(zhì)量不穩(wěn)定因素。在設(shè)計階段就積極引用新技術(shù)、新工藝，考慮到施工的便于操作性，最大限度地在施工前發(fā)現(xiàn)圖紙存在的問題，有利于保證工程質(zhì)量和大大縮短建設(shè)周期。第三、工程總承包方式是市場專業(yè)化分工的必然趨勢和業(yè)主規(guī)避風(fēng)險的客觀要求。EPC工程總承包具有承包商外部接口少，有利于解決設(shè)計、施工接口不順的體制問題，優(yōu)化組合社會資源，靠優(yōu)化施工設(shè)計和加強(qiáng)施工管理，最大限度地節(jié)約投資成本；近幾年，國內(nèi)也開始逐漸接受并采用這種承包方式。讓具有設(shè)計、施工、管理專長的總承包企業(yè)承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險，不僅可以在責(zé)任及工作強(qiáng)度方面給業(yè)主減負(fù)，而且能達(dá)到更為合理地利用企業(yè)資源、整合社會資源、促進(jìn)建設(shè)快速發(fā)展的目的。
　　污水廠在實行EPC總承包建設(shè)時，有人認(rèn)為目前施工隊伍的綜合實力與西方發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家相比有很大距離，工程建設(shè)總承包才剛剛提出來，相關(guān)的法律法規(guī)和制度建設(shè)還不完善和配套，施工企業(yè)無論在生產(chǎn)力要素，或者科技創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)方面都不具備進(jìn)行總承包的條件。目前的當(dāng)務(wù)之急是推進(jìn)制度建設(shè)，而不是進(jìn)行總承包的工作實踐。聯(lián)合體總承包時設(shè)計和施工脫節(jié)的“兩層皮”問題，已是目前制約投資和工程進(jìn)度的重要因素。由于設(shè)計周期過短，致使現(xiàn)場勘察不詳盡，與現(xiàn)場實際難免出現(xiàn)差異；工程設(shè)計結(jié)構(gòu)形式的多樣化，弱化了工程結(jié)構(gòu)的通用化和標(biāo)準(zhǔn)化；設(shè)計也不可能全面優(yōu)化，將導(dǎo)致一次性綜合建設(shè)成本增加。

3、風(fēng)險因素、風(fēng)險管理的特點

　　與施工總承包相比，工程總承包的風(fēng)險要大得多。首先，它不像施工總承包那樣有一套詳細(xì)的施工圖作為投標(biāo)報價的依據(jù)，因為設(shè)計本身也屬于工程總承包的范圍。設(shè)計環(huán)節(jié)的風(fēng)險對工程造價的影響很大，這種風(fēng)險評估能力對施工企業(yè)來說是一個挑戰(zhàn)。其次，工程總承包涉及的資金數(shù)額巨大，業(yè)主還款時間長，涉及到總承包企業(yè)融資模式設(shè)計、業(yè)主還款能力評估、業(yè)主抵押物擔(dān)保準(zhǔn)備、工程移交轉(zhuǎn)讓的納稅等諸多問題，對這些環(huán)節(jié)的風(fēng)險評估，比單純的施工總承包復(fù)雜得多。這種風(fēng)險評估能力對施工企業(yè)來說又是一個挑戰(zhàn)。
　　業(yè)主以EPC方式發(fā)包，其目的就是想減少中間環(huán)節(jié)，降低管理成本。但由于承包商專業(yè)的局限性，很難按照業(yè)主的要求執(zhí)行合同。在承包商擅長的專業(yè)方面，確實不需業(yè)主多費(fèi)心，但在其他專業(yè)方面，業(yè)主真是嘗盡苦頭。有些承包商需要業(yè)主幫助尋找設(shè)計、施工企業(yè)和設(shè)備供應(yīng)商等；有些承包商因資金問題，工程進(jìn)度上不去，業(yè)主還得直接借款給分包商；有些承包商無相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，現(xiàn)場施工管理只依賴業(yè)主和監(jiān)理。這些問題嚴(yán)重影響了項目的總體進(jìn)度，也與EPC承包合同要求不符。這一工程的實踐說明：目前，我國一些承包商的素質(zhì)和能力還不夠全面，處罰措施也不盡完善，合同的約束力和執(zhí)行習(xí)慣仍有待提高。固定總價合同，雙方在專用條款內(nèi)約定合同價款包含的風(fēng)險范圍和風(fēng)險費(fèi)用的計算方法，以一次包死的總價格委托給承包商，價格不因環(huán)境變化和工程量增減而變化，承包商承擔(dān)了全部的完工風(fēng)險。在這種合同形式下，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險最大，但各承包商為了獲得該項目的建設(shè)權(quán)，他們往往也在項目中投資，承擔(dān)其中的風(fēng)險，以此來獲得該項目的承建合同。可調(diào)價格合同，項目公司和承包商對完工風(fēng)險進(jìn)行了合理的分擔(dān)。
　　在項目建設(shè)階段，承包商意識到完工風(fēng)險會給自己帶來潛在的損失，會采取加快進(jìn)度，進(jìn)行全面質(zhì)量控制，加強(qiáng)科學(xué)管理等措施來保證項目按期、保質(zhì)完工。但是在具體承建過程中，由于項目規(guī)模大、建設(shè)周期長、"三材"用量大，因此，材料市場價格的波動對項目的總造價影響是很大的，很可能會造成總成本的增加，超出預(yù)算。在利潤微薄的建筑行業(yè)，這樣的風(fēng)險對承包商來說是無法承受的，而且會由此導(dǎo)致完工風(fēng)險。為此，我們可以采用遠(yuǎn)期合約的手段來有效回避。承包商與供應(yīng)商簽訂遠(yuǎn)期合約，約定在項目建設(shè)期內(nèi)，以固定的價格購買材料，從而規(guī)避短期的市場價格波動給承包商帶來的風(fēng)險。當(dāng)材料市場價格上漲時,可以轉(zhuǎn)移一部分風(fēng)險給供貨商,從而保證工程項目順利進(jìn)行。
　　在項目管理中，風(fēng)險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，包括風(fēng)險的辯識、風(fēng)險的估計及風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理是近20年發(fā)展起來的綜合性邊緣學(xué)科，風(fēng)險分析的大部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險和可靠性工程問題。
　　建設(shè)工程項目是復(fù)雜的開放系統(tǒng)，長期以來，工程風(fēng)險的研究一直沿用分析方法和模擬方法。工程項目的風(fēng)險因素錯綜復(fù)雜，為了便于風(fēng)險分析和風(fēng)險的防范處理，可從計量的角度對風(fēng)險進(jìn)行分類，以確定哪些風(fēng)險可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風(fēng)險的防范采取相應(yīng)的對策。
　　工程風(fēng)險的分類主要基于風(fēng)險防范和風(fēng)險處理，是定性的相對的。從性質(zhì)上分析，可計量風(fēng)險屬于技術(shù)性風(fēng)險，是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計與施工等造成的風(fēng)險；非計量風(fēng)險屬于非技術(shù)性風(fēng)險，發(fā)生的概率較小，是非常規(guī)性風(fēng)險，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險等。
　　工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項目的風(fēng)險。從性質(zhì)上分析，合同風(fēng)險屬于非技術(shù)性風(fēng)險，但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款。因此，對工程合同的風(fēng)險分析既有定量分析又有定性分析。
　　總承包項目存在如下風(fēng)險 ：（1）經(jīng)濟(jì)觀念滯后帶來的風(fēng)險。習(xí)慣了計劃經(jīng)濟(jì)下的固定價格、政府定價、政府提供價格信息、對市場經(jīng)濟(jì)下的價格機(jī)制、價格運(yùn)行規(guī)律、價格風(fēng)險、合同風(fēng)險等的認(rèn)識，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；
　?。?）業(yè)主行為的不規(guī)范造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。業(yè)主的管理無序、壓價無度、強(qiáng)要承包商帶資承包和拖欠工程款等，給總承包企業(yè)造成極大的風(fēng)險；（3）、建設(shè)市場中的大量違法操作屢禁不止，激烈的競爭對承包企業(yè)的巨大壓力，使他們?yōu)榱松娌坏貌粻奚陨斫?jīng)濟(jì)利益，是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的巨大黑洞。中介組織發(fā)育不健全，社會服務(wù)能力不足，企業(yè)缺乏利用社會中介組織為自己服務(wù)的意識，使總承包企業(yè)缺乏識別和控制經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的社會支持；（4）、利用合同進(jìn)行經(jīng)營，利用合同進(jìn)行風(fēng)險預(yù)防和風(fēng)險轉(zhuǎn)移的能力不足，對風(fēng)險管理知識、風(fēng)險管理方法不熟悉，風(fēng)險管理法規(guī)和制度不健全，工程擔(dān)保和工程保險體制遲遲沒有發(fā)育，既是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的原因，也是對風(fēng)險管理乏力的表現(xiàn)。
　　總承包項目風(fēng)險管理的特點：（1）多樣性?？偝邪椖匡L(fēng)險管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。EPC總承包必須面對設(shè)計、采購、施工安裝和試運(yùn)行服務(wù)全過程的風(fēng)險；而設(shè)計加施工總承包面對的只是設(shè)計和施工階段的風(fēng)險；（2）復(fù)雜性。EPC總承包項目風(fēng)險管理所要處理的風(fēng)險要比設(shè)計或施工等單項承包復(fù)雜得多，風(fēng)險大得多?？偝邪椖匡L(fēng)險管理所涉及的利益相關(guān)者多，關(guān)系復(fù)雜；（3）全局性。從事總承包項目風(fēng)險管理是承包者從全局的觀點出發(fā)進(jìn)行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個過程分割開來進(jìn)行的項目風(fēng)險管理；（4）發(fā)展性。我國目前進(jìn)行總承包項目風(fēng)險管理的條件和環(huán)境尚不理想，經(jīng)驗相當(dāng)貧乏，與國際承包商差距很大，容易因此而引發(fā)大的風(fēng)險。因此，應(yīng)依據(jù)我國的國情和工程項目的實際情況進(jìn)行扎扎實實的研究和創(chuàng)新。
　　總承包項目風(fēng)險管理的過程由于要識別眾多階段的風(fēng)險，涉及范圍廣，預(yù)測時限長，可能產(chǎn)生的變化大。因此，風(fēng)險識別便成了總承包項目風(fēng)險管理的最具特點、也是重點和難點之過程?？偝邪椖匡L(fēng)險評估時，風(fēng)險量的估計和發(fā)生概率的估計都比單項承包難，即可預(yù)測風(fēng)險和不可預(yù)測風(fēng)險多。因此要特別注意收集風(fēng)險評估的依據(jù)和定性方法的應(yīng)用。　　　

4、降低風(fēng)險的建議措施

　　建立總承包企業(yè)不但要在組織結(jié)構(gòu)上達(dá)到要求，更主要的是要在軟件建設(shè)上滿足要求。包括：具有滿足工程總承包要求的人力資源，強(qiáng)大的市場競爭能力，合格的設(shè)計能力，完善的項目管理體系，強(qiáng)有力的技術(shù)支持能力，在國內(nèi)外市場中采購機(jī)械設(shè)備、成套設(shè)備和建設(shè)物資的能力，足夠的工程總承包協(xié)調(diào)能力，善于利用社會中介組織的能力，應(yīng)對風(fēng)險的能力。制定工程總承包項目管理規(guī)范，編制工程總承包項目管理手冊，建立企業(yè)自身的風(fēng)險管理體系。提高風(fēng)險意識，深刻認(rèn)識風(fēng)險對工程總承包項目的危害性，工程總承包項目風(fēng)險源的大量性，大部分風(fēng)險的可預(yù)測性，要超前分析，認(rèn)真識別，可靠評估，科學(xué)、慎重地進(jìn)行風(fēng)險管理規(guī)劃、決策、控制和監(jiān)督；提高法律意識，依法競爭，依法簽約和索賠，依法維權(quán)，依法經(jīng)營，依法抵御風(fēng)險，依法進(jìn)行結(jié)算等；實施人才戰(zhàn)略，向員工灌輸工程項目管理、風(fēng)險管理等知識，使企業(yè)具備大量有技術(shù)、會經(jīng)營、善管理的復(fù)合型人才和高級項目管理人才。
　　同時積極采取技術(shù)性對策，回避、減輕、預(yù)防、分散和自留總承包項目風(fēng)險：（1）、總承包項目回避風(fēng)險對策。如果項目威脅太大，風(fēng)險量和發(fā)生的可能性都很大，企業(yè)難以承擔(dān)和控制風(fēng)險，便應(yīng)在承包前放棄承包或放棄項目實施，以免造成更大的風(fēng)險損失；（2）、總承包項目減低風(fēng)險對策。對于已知風(fēng)險，可動員項目資源予以減少；對于可預(yù)測和不可預(yù)測風(fēng)險，應(yīng)盡量通過假定和限制條件，使之變?yōu)榧褐L(fēng)險，再采取措施降低其發(fā)生的可能性，降低到風(fēng)險可以被接受的水平；（3）、總承包項目預(yù)防風(fēng)險對策。采取技術(shù)組織措施預(yù)防風(fēng)險對策的作用有：防止風(fēng)險因素出現(xiàn)；減少已存在風(fēng)險因素；減低風(fēng)險事件發(fā)生概率；（4）、總承包項目分散風(fēng)險對策。把風(fēng)險分散給其他單位，包括業(yè)主、分包人、合伙人、投資人、供應(yīng)商等；（5）、總承包項目自留風(fēng)險對策。將有些不太嚴(yán)重的已知風(fēng)險造成的損失由自己承擔(dān)下來。但必須自己有能力，有應(yīng)急措施，有后備措施，有財力準(zhǔn)備；（6）、加強(qiáng)合同的風(fēng)險管理 ，工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解。
　　在項目目標(biāo)設(shè)計階段，對影響項目目標(biāo)的重大風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測，研究各種風(fēng)險狀況對項目目標(biāo)的影響程度，即進(jìn)行項目的敏感性分析。在投標(biāo)報價前，除進(jìn)行工程、設(shè)備、人身事故等保險外，還應(yīng)通過保險機(jī)制減輕風(fēng)險損失；通過分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險；合理控制風(fēng)險費(fèi)。實行工程總承包的公司應(yīng)認(rèn)清形勢，苦練內(nèi)功，同時向有成功經(jīng)驗的同行認(rèn)真取經(jīng)，不斷完善風(fēng)險管理體制，適應(yīng)國際競爭的需要，才能在激烈的市場較量中站穩(wěn)腳跟，加快發(fā)展。

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林柯，1971年8月5日，男，漢族，籍貫浙江寧海，學(xué)士學(xué)位，工程師， 研究方向：給排水工程項目管理和技術(shù)研究