王新捷
中國建筑材料科學(xué)研究院

　　與其它文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)寓技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、情報(bào)為一體，充分體現(xiàn)了專利制度的4個(gè)基本特征，即：法律保護(hù)、科學(xué)審查，公開報(bào)道，國際交流。它的特點(diǎn)是：體系標(biāo)準(zhǔn)化，涉及內(nèi)容系統(tǒng)、詳盡、廣泛，時(shí)間性強(qiáng)，報(bào)道速度快，重復(fù)報(bào)道量大，可追溯性好，是一座取之不盡、用之不竭的技術(shù)寶庫，是一種極其重要的情報(bào)源。
　　科研人員通過充分利用專利文獻(xiàn)，可以使自己從較高的層次了解本技術(shù)領(lǐng)域的最新科技領(lǐng)域的最新科技發(fā)展動(dòng)向，可以從中得到啟迪與促進(jìn)，避免重復(fù)研究，從而縮短科研周期，節(jié)省研究經(jīng)費(fèi)。由于專利權(quán)具有時(shí)效性和地域性等特點(diǎn)，世界上絕大部分專利對于我國的科研、開發(fā)、生產(chǎn)單位來說，在我國的國土上是可以隨便應(yīng)用的。當(dāng)然，要注意專利申請的優(yōu)先權(quán)時(shí)效等問題。
　　目前，全世界約有專利3000萬件，且以百萬件/年的速度增。我國已收藏了近2000萬件，還定期地從國外26個(gè)國家獲取、收藏專利說明書，另收有21個(gè)國家及專利合作條約、歐洲專利公約兩個(gè)國際組織和我國臺(tái)灣省的專利公報(bào)，并訂有德溫特微平片。根據(jù)各單位的性質(zhì)及配套的情報(bào)服務(wù)體系設(shè)置，我們的專利文獻(xiàn)檢索應(yīng)從以下方面進(jìn)行：
　　1、技術(shù)主題檢索
　　根據(jù)技術(shù)用語或主題詞的不同組合來檢索，如：溶膠——凝膠、玻璃、膜、配方......。
　　2、按指定類別檢索
　　按指定的專利類別匯集發(fā)球該類的專利文獻(xiàn)，如：按IPC分類（國際專利分類法）原則檢索與C04B7/14（含礦渣水泥）相關(guān)的專利；
　　3、按申請人、發(fā)明人檢索
　　針對特定的申請人、發(fā)明人，匯集他們的專利，如：利用《申請人年度索引》或《專利公報(bào)》中的申請人索引表和專利權(quán)人索引表或公司代碼表，檢出日本小野田公司在我國或泰國擁有的專利；
　　4、按指定期間檢索
　　針對特定的期間（如專利有效期間等），匯集在此期間內(nèi)公開、公告的某類專利，如：1980年以來有關(guān)添加晶種提高水混產(chǎn)質(zhì)量方面的專利檢索；
　　5、跟蹤檢索
　　針對已提出的特定的申請，不斷進(jìn)行監(jiān)視、跟蹤，如：已獲知某單位申請了某項(xiàng)水泥生產(chǎn)新工藝，即可對與其有關(guān)的審查、修改、分案、異議、授權(quán)、無效、復(fù)審等進(jìn)行跟蹤。
檢索時(shí)應(yīng)注意：
　　（1）一個(gè)發(fā)明可能在多國申請，這一點(diǎn)在出口和進(jìn)口中成其重要；
　?。?）所檢的申請人（專利權(quán)人）是否為巴黎公約的成員國？優(yōu)先權(quán)時(shí)效？有關(guān)專利的法律狀況如何？等等；
　?。?）發(fā)明專利的專利文獻(xiàn)有申請公開和審定公開的區(qū)別，這一點(diǎn)可從《專利公報(bào)》每頁左上角的注明加以區(qū)別。此外，已授權(quán)的專利也可由于被無效掉或超出保護(hù)期及專利權(quán)人放棄等視撤原因而失效，且各國的保護(hù)期也長短不一。
　　一般來說，用于檢索專利文獻(xiàn)的有效工具主要有：
　　1、專利公報(bào)。各國的專利局均定期在其上刊載專利文摘、各種索引及有關(guān)的法律事項(xiàng)等。我國的《專利公報(bào)》為周刊（包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種）。
　　2、專利分類表。它把各種發(fā)明創(chuàng)造按技術(shù)主題分門別類，每一技術(shù)主題均可在此表中找到對應(yīng)位置。它是從分類角度進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索的重要工具。使用時(shí)要注意，版次與檢索年代要對應(yīng)，通常版次的改變內(nèi)容變化不太大。從1990年起，IPC（國際專利分類法）分類表用的是第5版，目前絕大多數(shù)國家采用IPC分類，但美國一直未采用IPC分類。
　　3、關(guān)鍵詞索引。它作為分類檢索的輔助性工具，可幫助檢索者在不熟悉所查技術(shù)領(lǐng)域的分類情況下，確定分類的范圍和準(zhǔn)確的分類號。
　　4、年度索引和多年累積索引。通常有分類索引及專利權(quán)人索引兩部分，只要有了準(zhǔn)確的分類號或?qū)＠麢?quán)人名稱，利用這種索引即可系統(tǒng)地追溯檢索有拳專利情報(bào)。
　　專利文獻(xiàn)檢索是較為嚴(yán)謹(jǐn)、繁復(fù)的，普通科技人員可委托專利代理機(jī)構(gòu)或情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索；對于科研院年來說，由于涉及專業(yè)多，綜合型科研及開發(fā)項(xiàng)目多，涉外科技和開發(fā)合作也日漸增多，組織好專利檢索的服務(wù)工作就十分重要。應(yīng)在提高人員素質(zhì)、搞上去好技術(shù)貯備和素材積累（如訂購必要的專利文獻(xiàn)進(jìn)行摘編）、完善檢索手段與“技巧”、提高分檢評價(jià)服務(wù)等方面下功夫。目前，我院科管部門已在專利咨詢、提供一事實(shí)上的專利停息、為立項(xiàng)等決策提供參考、提醒基層人員防止侵權(quán)與被侵樹權(quán)、維護(hù)本院的合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)及應(yīng)用計(jì)算機(jī)進(jìn)行輔助管理等方面做了一些工作，今后要利用我院居京與中國專利局文獻(xiàn)館交流便利的條件，搞好專利文獻(xiàn)的綜合利用。
　　為了充分有效地利用好國內(nèi)外專利文獻(xiàn)，建議科技及情報(bào)人員在檢索時(shí)按下述幾方面去做。
　　1、確定檢索對象的技術(shù)內(nèi)容和范圍
　　對于一項(xiàng)技術(shù)，可能包含有許多方面的，如：整體或材料、制造方法、部件結(jié)構(gòu)、用途等。如果是全新的技術(shù)，則檢索的范圍必然很廣；如屬于對已有技術(shù)的改進(jìn)，則檢索的范圍就可縮小。檢索人員工作之始，要對有關(guān)問題統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，否則，事倍功半，還可能有遺漏。
　　2、選定檢索資料的范圍和檢索手段
　　根據(jù)客戶的要求及目的，調(diào)查研究，確定需檢資料的范圍和手段，如：確定檢哪些國家的公開或公告公報(bào)，明確采用機(jī)檢還是手檢。上述要根據(jù)目的、重要性、時(shí)間、費(fèi)用、人員等諸多因素來確定。如果是對已有技術(shù)進(jìn)行檢索（以申請專利為目的或是以提異議和無效為目的），則可將檢索年限定在申請日之前的一段具體期間內(nèi)；如果是檢索某類專利，對我國而廣州市早可從申請日起對發(fā)明專利15年、對實(shí)用新型專利5--8年有效保護(hù)期間的專利公報(bào)刊進(jìn)行檢索。
　　3、確定檢索計(jì)劃
　　首先是人員的確定，如包含具體技術(shù)人員、專利代理人或情報(bào)工作人員對需檢索資料進(jìn)行排序，以便檢索工作逐步展開，減少交叉；根據(jù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算及工作量和人員素質(zhì)等各方面條件，確定是否委托外單位（權(quán)威機(jī)構(gòu)）實(shí)施檢索，等等。
　　4、實(shí)話檢索
　　到目前為止，我國的專利申請累積量還不太多，就對國內(nèi)專利（包括在我國授權(quán)的外國專利）的檢索而言，可根據(jù)IPC類別或?qū)＠麢?quán)人索引逐冊地查專利公報(bào)，提出專利號、申請日、專利權(quán)人、名稱、說明書（附圖）、權(quán)利要求書及此專利的法委狀態(tài)等資料。
　　在全面檢索專利文獻(xiàn)并精讀檢到的有關(guān)專利后，我們還要做好評價(jià)工作，如目的是為立項(xiàng)（重大課題）服務(wù)，則評價(jià)意見應(yīng)明確是否應(yīng)開此題目、開題以什么為起點(diǎn)、主攻方向是什么、需要什么條件、達(dá)到什么指標(biāo)為益等；如目的是為在開發(fā)推廣中避免他人相關(guān)專利的障礙，則評價(jià)意見應(yīng)明確是否有相關(guān)專利存在、或有其權(quán)利要求是否對本推廣構(gòu)成障礙、是否有與此專利有關(guān)的已有技術(shù)、是否要提異議或無效請求的建議等。
　　檢索專利文獻(xiàn)的方法主要有兩種，一種是基本方法，即利用各種檢索工具進(jìn)行檢索，另一種是利用各種專業(yè)期刊和圖書給出的專利號進(jìn)行跟蹤檢索。在基本方法中，以從分類或主題的途徑入手和從專利權(quán)人（包括申請人和發(fā)明人）的途徑入手兩類為主。