編者按：水價調(diào)整升溫，水質(zhì)問題接二連三，引起社會廣泛關(guān)注。清華大學(xué)水業(yè)政策研究中心主任傅濤博士應(yīng)中國水網(wǎng)的邀請，撰寫二十篇文章，以專業(yè)的底蘊，從公眾的角度展示一下城市供水水價有關(guān)的困難與問題，本篇為第四篇。

之四：如何在供水的自然壟斷中引入競爭機(jī)制？

城市供水具有自然壟斷性質(zhì)，如何在自然壟斷行業(yè)中引入市場機(jī)制約束成本、保障服務(wù)是國際水務(wù)的共同難題。競爭機(jī)制的設(shè)計一般包括兩大類型，一是準(zhǔn)入競爭，二是過程競爭。

準(zhǔn)入競爭簡單地講，就是政府擁有資產(chǎn)的前提下，面向社會公開招募專業(yè)化的服務(wù)企業(yè)，讓專業(yè)服務(wù)企業(yè)在一定的服務(wù)質(zhì)量要求下，通過服務(wù)價格的高低來競爭一定期限內(nèi)的服務(wù)權(quán)，這種模式就是特許經(jīng)營。這種模式保持了政府的最終產(chǎn)權(quán)所有和最終的服務(wù)責(zé)任，有些類似業(yè)主委員會招募物業(yè)管理公司，不過水業(yè)服務(wù)的期限要長，服務(wù)的內(nèi)容、難度和專業(yè)性更強。

過程競爭是在不能設(shè)計準(zhǔn)入競爭模式控制成本保障服務(wù)的情況下的必要手段。簡單低講就是通過服務(wù)企業(yè)之間科學(xué)的成本和服務(wù)水平比較，知道服務(wù)企業(yè)的合理成本，并以行業(yè)平均成本為基礎(chǔ)形成服務(wù)價格。這種管理稱為績效管理，也稱標(biāo)桿管理，在國際水務(wù)同行中廣泛采用。但是需要經(jīng)營企業(yè)一定程度的信息公開和統(tǒng)計的準(zhǔn)確性，這些信息是進(jìn)行橫向比較的基礎(chǔ)。中國供水的經(jīng)營現(xiàn)狀已經(jīng)存在，針對國有公司一般已經(jīng)難以設(shè)置準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，因此過程競爭的設(shè)計對控制服務(wù)和成本就非常重要。中國正在制定的成本監(jiān)審辦法，走得是這條路。

在過程競爭的管理模式下，針對價格管理，有兩種不同的方法。

一種是激勵型定價模式，這種定價模式的典型代表是價格上限定價模式，英國采取這種過程競爭模式。簡單地講就是通貨膨脹率和效率提高因素，5年定死一個調(diào)價公式，企業(yè)可以在滿足服務(wù)條件的基礎(chǔ)下，調(diào)整自身的成本，追求利潤水平最大化。

另一種定價模式是成本價加成模式，這種模式現(xiàn)廣泛實施于美國、德國等大部分國家，包括中國。這種定價方式是在保證企業(yè)能夠收回全部投資的前提下，通過控制企業(yè)成本和制定企業(yè)投資回報率的合理空間，使企業(yè)得到有限但公正的報酬。這個公正性關(guān)鍵在于企業(yè)的定價成本是否科學(xué)、合理。

1998年中國的《城市供水價格管理辦法》的發(fā)布，確定了我國城市供水價格由供水成本、費用、稅金和利潤構(gòu)成，明確了企業(yè)平均凈資產(chǎn)利潤率為8%-10%。這一規(guī)定奠定了中國成本加成的供水水價原則和基礎(chǔ)。既為供水企業(yè)留以一定合理利潤的空間，又為政府監(jiān)管的實施留有余地，同時也體現(xiàn)了公用事業(yè)的社會福利性，對目前中國的現(xiàn)狀而言是比較適合的、可行的管理模式。

2004年1月執(zhí)行了《水利工程供水價格管理辦法》同樣承襲了成本價加成的模式，成為工程水價的另一個組成。

2006年3月國家發(fā)改委頒布的《政府制定價格成本監(jiān)審辦法》開始實施，2007年8月國家發(fā)改委頒布的《定價成本監(jiān)審一般技術(shù)規(guī)范》開始實施，為政府價格主管部門的成本監(jiān)審提供了法規(guī)依據(jù)。

但是這些規(guī)范都是針對社會全行業(yè)的總體規(guī)定，并不針對供水行業(yè)，因此條款設(shè)計比較原則，缺乏有行業(yè)特點的針對性，需要在此基礎(chǔ)之上根據(jù)行業(yè)特點制定更具體的規(guī)范。

雖然這兩個部門規(guī)章比較原則，卻為供水成本監(jiān)審明確了幾個重要的原則：合法性原則、相關(guān)性原則、合理性原則。在合理性的原則之下，明確了行業(yè)平均成本的思路。

但由于供水屬地性強的市政設(shè)施特點以及自然壟斷的經(jīng)營性質(zhì)，使其在單一城市中的市場主體相對單一，而中國的供水服務(wù)信息公開程度極差，因此如何獲得合理的平均成本來衡量某一企業(yè)的成本具有相當(dāng)難度。這也是供水成本監(jiān)審辦法非常必要，卻遲遲不能出臺的原因。