4. 監(jiān)測報告結(jié)果與平行取樣監(jiān)測結(jié)果不符。2020 年 3 月 24 日新實施的《污水監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（HJ91.1-2019）中對現(xiàn)場平行樣品的采集作出了規(guī)定，要求對均勻樣品，凡能做平行雙樣（除現(xiàn)場監(jiān)測項目、懸浮物、石油類、動植物油類、微生物等）的監(jiān)測項目應(yīng)采集現(xiàn)場平行樣品……當(dāng)現(xiàn)場平行樣品測定結(jié)果差異較大時，應(yīng)對水樣進行復(fù)核，檢查采樣和分析過程對結(jié)果的影響。

　　在該規(guī)范頒布實施前，部分管理規(guī)范的污水處理廠在接受現(xiàn)場監(jiān)督性監(jiān)測過程中，通常也會進行平行取樣并另行委托有資質(zhì)的水質(zhì)檢驗檢測機構(gòu)出具監(jiān)測報告，如果監(jiān)測報告結(jié)果與環(huán)保部門委托的檢驗檢測機構(gòu)出具的監(jiān)測報告存在不一致之處，可能對關(guān)鍵事實（如水質(zhì)超標(biāo)）的認(rèn)定出現(xiàn)相反結(jié)論。

　　(二)  水樣采集過程的合法性

　　由于廢水監(jiān)測樣品具有瞬時性、不可復(fù)制性的特點，因此水樣的采集和保存可以說是現(xiàn)場即時性采樣監(jiān)測最重要的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，除人為修改監(jiān)測結(jié)果外，也是最容易造成監(jiān)測結(jié)果誤差的階段。

　　目前對于水樣采集、保存的技術(shù)指導(dǎo)及標(biāo)準(zhǔn)主要是依據(jù)《水質(zhì)采樣技術(shù)指導(dǎo)》（HJ494-2009）、《水質(zhì)采樣 樣品的保存和管理技術(shù)規(guī)定》（HJ493-2009），然而現(xiàn)場采樣人員采樣、保存的方法、流程是否能夠符合上述標(biāo)準(zhǔn)，我們在檢驗檢測機構(gòu)最終出具的監(jiān)測報告中是無法得知的，因此為證明采樣過程的合法性我們必須借助于現(xiàn)場采樣的取樣記錄、視頻及圖像證據(jù)。

　　目前我國就現(xiàn)場取樣情況記錄的相關(guān)法規(guī)政策如下表所示：

　　根據(jù)上述規(guī)定，我國法律法規(guī)雖然沒有對現(xiàn)場取樣過程進行錄像、拍照有強制性要求，但是從保障行政處罰行為的合法性和監(jiān)測報告證據(jù)效力來看，對于現(xiàn)場執(zhí)法和水樣采集進行音像記錄，保證執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理是整體鼓勵、推行的方向，且在部分省市已得到了全面推行，因此，就采樣及樣品保存的合法性考量還應(yīng)綜合當(dāng)?shù)匾苿訄?zhí)法的施行現(xiàn)狀，要求執(zhí)法部門提供現(xiàn)場取樣的視頻及圖像資料。如當(dāng)?shù)夭痪邆淙嫱菩幸苿訄?zhí)法的基礎(chǔ)，我們建議污水處理廠自身可以對監(jiān)測人員的取樣過程進行拍攝錄像 。

　　另一方面，水樣采集后的保存對于監(jiān)測分析結(jié)果的有效性和準(zhǔn)確性有較大影響，根據(jù)《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第三十條規(guī)定，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檢驗檢測原始記錄和報告歸檔留存，保證其具有可追溯性。原始記錄和報告的保存期限不少于 6 年。因此，在司法實踐中，如果出現(xiàn)前文所述的對監(jiān)測報告提出異議的情形時，筆者認(rèn)為裁判機關(guān)有必要要求檢驗檢測機構(gòu)提供包括水樣保存在內(nèi)的原始記錄，并予以核實，對檢驗結(jié)果進行回溯。

　　(三)  監(jiān)測分析方法的合法性

　　監(jiān)測分析方法對于監(jiān)測結(jié)果的重要性是不言自喻的，監(jiān)測分析方法不適當(dāng)會導(dǎo)致監(jiān)測結(jié)果不能客觀反映水質(zhì)真實情況，尤其一些對監(jiān)測分析方法敏感度較高的污染物指標(biāo)，容易出現(xiàn)失之毫厘謬以千里的結(jié)果。

　　目前第三方檢驗檢測機構(gòu)主要針對《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）（以下簡稱“《污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》”）中規(guī)定的城鎮(zhèn)污水處理廠水污染物排放 12 項基本控制項目進行即時性采樣監(jiān)測，監(jiān)測分析方法應(yīng)當(dāng)按照《污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的國家環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)，或由國家環(huán)境保護總局認(rèn)定的替代方法、等效方法執(zhí)行。

　　四、  污水處理廠委托出具的監(jiān)測報告在環(huán)保行政處罰中的證據(jù)適用

　　根據(jù)《國家重點監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開辦法》（以下簡稱“《自行監(jiān)測公開辦法》”）第二條、第三條的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)自行監(jiān)測，是指企業(yè)按照環(huán)境保護法律法規(guī)要求，為掌握本單位的污染物排放狀況及其對周邊環(huán)境質(zhì)量的影響等情況，組織開展的環(huán)境監(jiān)測活動。企業(yè)可依托自有人員、場所、設(shè)備開展自行監(jiān)測，也可委托其他檢（監(jiān)）測機構(gòu)代其開展自行監(jiān)測。其中企業(yè)自檢結(jié)果的證明效力較弱，從證據(jù)適用角度，本文僅對污水處理廠委托第三方檢驗檢測機構(gòu)出具的監(jiān)測報告進行討論。

　　(一)  監(jiān)測結(jié)果合格能否作為環(huán)保部門行政處罰的抗辯依據(jù)

　　根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定，有資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)出具的監(jiān)測報告不存在效力高低之分。因此，理論上污水處理廠委托的第三方檢驗檢測機構(gòu)作出的監(jiān)測結(jié)果可以作為環(huán)保部門依據(jù)現(xiàn)場即時采樣監(jiān)測結(jié)果做出行政處罰的抗辯依據(jù)。但在實踐中，其作為抗辯證據(jù)的合法性往往難以被采納。主要原因如下：

　　1. 無法證明采集水樣的一致性。環(huán)保部門委托的檢驗檢測機構(gòu)在采集水樣時，均要求污水處理廠的相關(guān)人員在水樣采集記錄上簽字確認(rèn)，污水處理廠雖然可以進行平行取樣，但環(huán)保部門和其委托的檢驗監(jiān)測機構(gòu)相關(guān)人員并沒有在平行樣本取樣記錄上簽字確認(rèn)的義務(wù)，這造成在司法實踐中，污水處理廠難以證明其采集送檢的水樣與環(huán)保部門委托檢驗檢測機構(gòu)采集的水樣是一致的。

　　2. 無法證明送檢過程的合法性。由于污水處理廠無法事先得知環(huán)保部門的監(jiān)督性監(jiān)測時間，也無法及時委托第三方監(jiān)測機構(gòu)人員抵達(dá)現(xiàn)場進行平行取樣，因此即使污水處理廠取得平行樣，通常也需要自行送檢。

　　根據(jù)《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第二十九條的相關(guān)規(guī)定，檢驗檢測機構(gòu)接受委托送檢的，其檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明樣品所檢驗檢測項目的符合性情況。因此，即便監(jiān)測結(jié)果合格，也僅僅能夠證明污水廠自行取樣送檢的水樣水質(zhì)合格，污水廠取樣、送檢過程的合法性第三方監(jiān)測機構(gòu)不負(fù)責(zé)，在沒有環(huán)保部門和現(xiàn)場監(jiān)測人員的簽字確認(rèn)情況下，污水處理廠很難證明其送檢過程的合法性，甚至送檢水樣是否與現(xiàn)場取樣一致都可能被質(zhì)疑。

　　據(jù)此，考慮到上述實踐過程中的操作難點，污水處理廠自行委托第三方檢驗檢測機構(gòu)作出的合格監(jiān)測結(jié)果在作為抗辯依據(jù)時 僅能夠結(jié)合其他證據(jù)內(nèi)容作為輔助證據(jù)予以補充參考，而難以作為 主要的 關(guān)鍵性證據(jù) 影響案件結(jié)果 。

　　(二)  不合格的監(jiān)測結(jié)果能否作為行政處罰依據(jù)

　　污水處理廠委托第三方監(jiān)測機構(gòu)作出的監(jiān)測結(jié)果不合格，環(huán)保部門是否能夠直接依據(jù)于此對污水處理廠進行行政處罰？

編輯：王媛媛